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杰隆星空|浅析律师对虚假诉讼的甄别及防范

自立案登记制度实施以来,立案“门槛”的降低给人民法院防范各类虚假诉讼带来新的挑战。为降低诉讼风险、减少虚假诉讼,需要建立一套完善的虚假su诉讼防范机制。本文浅谈司法实践中律师对虚假诉讼的防范。




法律、法规规定的虚假诉讼情形


根据有关法律和司法解释的规定,当事人采取伪造证据、虚假陈述等手段,实施下列行为之一,捏造民事法律关系,虚构民事纠纷,向人民法院提起民事诉讼的,属于虚假诉讼行为:

1、与夫妻一方恶意串通,捏造夫妻共同债务;

2、与他人恶意串通,捏造债权债务关系和以物抵债协议;

3、与公司、企业的法定代表人或实际控制人、董事、监事、经理或者其他管理人员恶意串通,捏造公司、企业债务或者担保义务;

4、捏造知识产权侵权关系或者不正当竞争关系;

5、在破产案件审理过程中申报捏造的债权;

6、与被执行人恶意串通,捏造债权或者对查封、扣押、冻结财产的优先权、担保物权;

7、假借民间借贷之名,诱使或迫使他人签订“借贷”或变相“借贷”“抵押”“担保”等相关协议,通过虚增借贷金额、恶意制造违约、肆意认定违约、毁匿还款证据等方式形成虚假债权债务;

8、向人民法院申请执行基于捏造的事实作出的仲裁裁决、公证债权文书,或者在民事执行过程中以捏造的事实对执行标的提出异议、申请参与执行财产分配的。




虚假诉讼的风险分析


最高检发布的指导性案例数据显示,虚假诉讼中6成以上的文书类型为调解书,民间借贷纠纷占到5成以上。为应对当前虚假诉讼案件的新形势,两高发布的《关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》已于2018年10月1日起开始施行。《解释》一是界定了刑法规定的虚假诉讼犯罪行为,即如何理解虚假诉讼罪的罪状“以捏造的事实提起民事诉讼”;二是对虚假诉讼罪的定罪量刑标准进行了规定;三是对虚假诉讼刑事案件的地域管辖作了进一步明确;四是明确规定了想象竞合情况下按照择一重罪处罚的规则,另外还规定了其他细节。

提到律师执业风险,大多人会想到刑事辩护的风险,其实民事案件代理过程中同样存在被刑事追诉的可能,但这一风险却很少被提及。司法实践中,由于刑法306条的存在,刑事律师往往防范意识强,真正因为触犯306条而受刑的并不多,反倒是一些民商事律师、公司法务,因为疏忽大意、风险意识淡薄导致惹上刑事官司。刑法修正案九规定了虚假诉讼罪,加大了对民事诉讼中不诚信行为的惩处力度,律师应当格外注意,不要为当事人出些“馊主意”,也不要成为虚假诉讼的操盘手,更不能以身试险。

律师是以代理案件为职业的行业,难免会接触到虚假诉讼案件,作为律师应当强化相关风险防范的能力,避免被当事人“当枪使”。通过分析近年法院宣判的虚假诉讼案例,不难看出:身为专业律师,违背执业准则实施犯罪,应当酌情从重处罚;身为专业律师,以捏造的事实提起民事诉讼,严重妨害司法审判执行活动,不符合免除刑事处罚的条件;身为专业律师,利用其具备的法律专业知识,积极实施犯罪,作用相当,均系主犯。律师身陷其中,代价非常巨大。



虚假诉讼行为人、代理人可能承担的责任


浙江省高级人民法院对近年来司法领域中虚假诉讼问题突出,严重扰乱正常的诉讼秩序,侵害利害关系人合法权益,损害法律尊严和司法权威等问题,就进一步防范和打击虚假诉讼有关问题结合《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国刑法》等进行了细化解答,可作为对虚假诉讼责任的参考:

(一)人民法院应根据情节轻重,依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十五条的规定对虚假诉讼行为人分别给予以下处罚:

1、虚假诉讼行为未造成人民法院认定事实错误或判决不当的,且未给他方造成实际损失的,应对行为人处以10000元至50000元的罚款,并处3日至15日拘留;行为人系单位的,应对单位处以50000元至100000元的罚款,并视情对单位主要负责人或直接责任人员予以3日至15日的拘留。

2、虚假诉讼行为致使人民法院认定事实错误、判决不当,尚未造成实际损失的,应对行为人处以50000元至80000元的罚款,并处5日至15日的拘留;行为人系单位的,应处以100000元至500000元的罚款,并对单位主要负责人或直接责任人员予以5日至15日的拘留。

3、虚假诉讼行为导致人民法院错误判决,并给他方造成实际损失的,应对行为人处以80000元至100000元的罚款,并处10日至15日的拘留;行为人系单位的,应处以500000元至1000000元的罚款,并对单位直接负责的主管人员或直接责任人员予以10日至15日的拘留。

实施以上行为,构成虚假诉讼罪、诈骗罪、妨害作证罪以及帮助毁灭、伪造证据罪等犯罪的,还应追究刑事责任。

(二)对于涉嫌犯罪的虚假诉讼行为人,应当按照《中华人民共和国刑法》第三百零七条、第三百零七条之一及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》等规定进行处理,在具体量刑过程中慎用缓刑。

人民法院经审查确认诉讼代理人有以下行为之一的,应按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十条、第一百一十一条的规定处以训诫、罚款或拘留措施;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

1、知道或者应当知道系虚假证据而向法院提交,或者指使、威胁、利诱他人向法院提交的;

2、指使或者帮助委托人或者他人伪造、隐匿、毁灭证据,指使、威胁、利诱证人不作证或者作伪证的;

3、明显违背事实进行虚假陈述,或虚构法律关系和相应事实进行抗辩的。

实施上述行为的诉讼代理人系律师或基层法律服务工作者的,还应建议司法行政部门、行业协会给予其停止执业、罚款、没收违法所得等处罚;情节严重的,建议限制其代理行为或吊销其执业证书。那么,身为专业律师,如何防范虚假诉讼风险呢?



律师对虚假诉讼的风险甄别和防范


1

坚守职业道德底线,不主动参与谋划虚假诉讼。


不向当事人提供涉嫌虚假诉讼的代理方案、代理手段等,严格遵守法律法规规定并严格按照《中华人民共和国律师法》及律师职业道德代理案件。对于没有事实依据和法律规定的诉请,应根据法律法规规定作出专业分析,及时告知当事人是否享有有诉权、胜诉权。律师决不能向当事人提出通过捏造、隐瞒、虚假陈述、伪造变造等手段以达到当事人的非法诉讼目的,当事人提出使用上述手段的,律师应当拒绝并劝诫当事人依法行使权利,切莫为一己私欲,铤而走险!


2

善于识别虚假诉讼,心怀警惕。


在向当事人了解案件情况时,对当事人提供的相关证据、证明等进行严格审查,对于当事人捏造事实,伪造、变造证据,编造虚假债权债务关系,单方或与他人恶意串通进行虚假陈述、捏造身份、合同等法律关系等,律师应当善于甄别真伪,去伪存真,避免成为虚假诉讼的帮凶。对当事人提供的诉状、证据、说明等书面材料,应当要求当事人加盖公章、签字、捺印。


3

正确处理诉讼过程中发现的虚假诉讼。


为避免虚假诉讼,诉讼中遇到举报、申诉、再审申请或提起第三人撤销之诉、执行异议之诉、人民法院审查后示明、人大、政法委、纪委(监察委)、信访部门等机关、组织移送、检察机关提起的抗诉、检察建议等特殊程序时,律师应当对当事人及诉讼进行关联检索,对民间借贷、离婚析产、以物抵债、劳动争议、公司分立(合并)、企业破产等重点案件进行关联案件检索,查询原、被告其他涉诉、涉执行情况。加强警示提醒,律师可根据实际情况,拒绝代理虚假诉讼,并告知当事人若涉嫌虚假诉讼,可能承担的民事责任,甚至刑事责任。


结语:综上,为加强对虚假诉讼行为的防范,维护司法公正、权威,促进诚信社会构建,服务经济社会发展,保护第三人合法权益,律师应在代理案件过程中,谨慎甄别虚假诉讼情形,不要成为虚假诉讼的参与者,更不能以身试险充当虚假诉讼的操盘手。


文章作者:方向东律师


方向东,男,汉族,甘肃杰隆律师事务所律师。执业前曾就职于仲利国际租赁有限公司、甘肃九龙房地产开发有限公司任职法务,擅长办理房地产建筑工程类、融资租赁类及公司类诉讼、非诉讼法律服务,尤其与建筑房地产相关的建筑工程、规划设计、土地划拨/出让取得等法律服务领域积累了丰富的实践经验。





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文章分类: 杰隆动态
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