杰隆动态 | 杰隆所文海东律师应邀为窑街煤电集团有限公司做《上市公司条件下的法人治理和合规运营》专题讲座

2023年2月24日下午，甘肃杰隆律师事务所主任文海东律师应邀为顾问单位窑街煤电集团有限公司做《上市公司条件下的法人治理和合规运营》专题讲座。窑煤集团公司领导、副总经济师、机关部室中层管理人员、党委组织部、党委工作部、党委宣传部、纪委、人力资源部、董事会办公室、财务部、经营管理部、审计部、办公室、巡察办公室、法律合规部的业务主管、各二级单位中层管理人员及组织、人事、财务、经营、办公室（董事会办公室）的业务主管等共计200余人通过主会场和线上分会场参加了本次讲座。

靖远煤电（000552）发行股份购买甘肃能化集团、中国信达、中国华融合并持有窑煤集团100%股权的并购于2022年12月30日实施完成，并于后续募集配套资金不低于30亿元，主要用于标的资产窑煤集团天宝公司红沙梁矿井及选煤厂项目、红沙梁露天矿项目、补充上市公司流动资金等用途。文海东律师结合并购前后的窑煤集团从原甘肃能化集团控股有限公司转变为靖远煤电全资子公司法人结构变化，对并购完成后窑煤集团的法人治理和合规运营做了详细深入的讲解。

文海东律师从公司法人性质开始，结合法律规范和靖远煤电、窑煤集团的章程及规章制度对并购后窑煤集团的法人治理和合规运营做了如下重点阐述：

1、本次并购交易方案包括发行股份购买资产＋非公开发行股份募集资金，截止2022年12月30日，本次发行股份购买资产的窑煤集团股权工商变更登记、验资手续和发行股份购买资产的新增股份登记手续均已完成。

2、并购前后窑煤集团股权结构和市场主体类型的变化、并购时涉及窑煤集团的承诺事项（业绩承诺涉及资产板块、诚信合规承诺）及后期募集资金涉及窑煤集团的事项。

3、窑煤集团成为上市公司子公司后包括出资人职责、组织机构的职权范围、事项决策及信息披露等公司治理的具体变化。

4、根据《中央企业合规管理办法》和《甘肃省政府国资委关于贯彻落实＜中央企业合规管理办法＞的实施意见》（甘国资发法规［2022］180号）对窑煤集团合规管理和合规体系的建设提出建议。

       本次讲座结束后，窑煤集团党委副书记、工会主席朱新节表示，本次讲座内容丰富、专业、系统，做到用专业指导具体实践，为窑煤集团成为上市公司全资子公司的法人治理提供了专业指导，并指出，公司管理者应树立上市公司合规管理和合规运营的规则意识，把握、吃透上市公司合规管理和运营的核心内容，运用上市公司的思维方式和语言表达，做经得起证监会和股民监督的经营行为。窑煤集团法律合规部严莉同时表示，本次讲座紧扣窑煤集团资产证券化的现状及股权结构的变化特点，为公司治理和运营提供了新思考。

本次讲座结束后，文海东律师与窑煤集团董事会办公室主任、副总会计师张俊山就本次并购完成后过渡期内涉及的具体事项进行交流探讨。

杰隆所自2020年8月起与省内其他十多家律师事务所一同受聘担任窑煤集团常年法律顾问，杰隆所将坚持“服务创造价值”的发展宗旨，为窑煤集团成为上市公司全资子公司后的法人治理和合规运营提供全方位和专业化的法律顾问服务，为窑煤集团建设一流企业，实现高质量发展做出贡献。

窑街煤电集团有限公司企业简介

    窑街煤电集团公司是由始建于1958年的窑街矿务局整体改制成立，原为煤炭部所属国有重点煤炭企业之一，1998年下放甘肃省管理。2001年9月，由甘肃省人民政府、中国信达资产管理公司、中国华融资产管理公司共同出资，重组为有限责任公司。2016年11月，股东省政府国资委将持有的股权划转甘肃能源化工投资集团有限公司。2022年12月28日，经中国证券监督管理委员会批准，窑街煤电集团公司成为甘肃靖远煤电股份有限公司的全资子公司。公司现有四对生产矿井，一个基建矿区，煤炭管理与控制24个子分公司（单位），在册职工11246人，资产总额121亿元。经过六十多年发展，形成了以“煤炭、循环经济、非煤”三大产业为基础，以“煤炭、电力、化工、冶炼、建材、物流”六大支柱板块为支撑，以“煤-电-冶、煤-油-气-电、煤矸石综合利用、油页岩和半焦高值利用、煤层气抽采利用”五条产业链为发展特色的大型综合能源产业集团。2021年国家发展改革委确定我公司为大宗固体废弃物综合利用骨干企业。近两年，先后荣获甘肃省工业稳增长先进单位、全省脱贫攻坚先进单位、甘肃省企业推动高质量发展贡献奖、甘肃省先进企业、煤炭工业安全高效集团等荣誉称号。

    新时代新征程，窑街煤电集团公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以服务国家战略为己任，深入贯彻党的二十大和省第十四次党代会精神，牢牢把握“三新一高”导向，全面融入全省“一核三带”区域发展格局和“四强”战略行动，坚持“以煤为基、适度多元、重注生态、协同发展”的发展理念，坚守企业发展定位，对标全国一流企业，紧盯肃北红沙梁煤矿建设、煤炭资源配置、布局发展新能源“三件大事”，用好党建引领、科技支撑、改革驱动、人才保证“四个载体”，着力构建本质安全型、改革创新型、协同高效型、绿色生态型、共享和谐型“五型企业”，力争用三到五年时间，把窑街煤电建成全国一流现代能源企业，争当高质量发展的推动者，区域社会经济发展的重要贡献者，智慧矿山建设的示范者，煤炭绿色发展的引领者，企业、员工、用户及社会环境综合价值的创造者。